课后习题与答案解析

　　1．简述集体谈判范围论(P516～518)、效率合约等集体谈判的基本原理(P521～524)。集体协商中选择谈判策略的注意事项(P525～526)以及具体应用的程序和方法(P527～529)。

　　(1)集体谈判范围论：英国经济学家A·庇古教授于20世纪初在其《福利经济学》一书中建立了一种短期工资决定模型，这一模型讨论了劳动关系双方关于工资集体谈判的范围。集体谈判双方坚持点的确定，主要取决于以下因素：①宏观经济状况。经济处于繁荣时期，供给与需求、生产与消费均比较兴旺，有利于提高工会的坚持点，同时，市场的景气与繁荣，也存在着提高雇主坚持点的倾向。经济处于停滞时期，有增强雇主交涉力量和降低其坚持点的倾向。

　　此时，工会的坚持点也可能下降。②劳动力市场劳动力供求状况与雇员的组织程度。若劳动力市场供大于求，将增强雇主的交涉力量；反之，将增强工会的交涉力量。③企业货币工资的支付能力。这主要取决于企业的劳动生产率、市场的开拓状况和企业的经营效益。④其他工会组织的集体谈判结果的影响效应。此外，双方的交涉范围，还要受到双方代表谈判技巧，工会的组织程度、团结程度，以及道德因素与社会舆论倾向等的诸种影响。

　　(2)效率合约

　　1)在约束条件下工会效用最大化。在集体谈判中，首先假定工会有能力单方确定劳动力的价格，雇主只能在既定的新工资率下通过调整雇用量来谋求自己利润的最大化。这一模型的含义是，工会所面临的劳动力需求曲线是工资率的一个简单函数，它被看成是工会和雇主之间关系的最简单模型。

　　2)效率合约模型：现实生活中，劳动条件并不是单方决定，而是工会和雇主协会两大组织在谈判，共同协商工资率、就业量等问题，这实际上属双边垄断组织的竞争行为。由于是双方竞争共同决定工资和就业量，那么双方的福利从理论上说能够得到改善。因此就存在一系列至少可以使其中的一方获益而却不使另一方受损的工资和就业量组合，这些组合被称为“效益合约”。关于效率，这里指的是狭义上的效率，广义上的效率是指帕累托最优。一种交换如果使得至少一个人的境况变得更好，同时又没有让任何人的利益受损，那么这种交易就被认为是帕累托改进。进一步，如果某种资源配置状态使得任何帕累托改进均不存在，即在该状态下，任何改变都不能使至少有一个市场主体的福利增加而又不使任何主体的福利受损，则此种状态为帕累托最优状态。帕累托最优一般指社会福利的改善，即经济效率。我们在这里讨论的“效率”仅仅是指劳动关系双方福利的改善，它并不意味着整个社会从中获益。社会的福利水平是否提高，在这里的讨论是不确定的。等利润曲线是一条由一系列的工资和雇用量组合所形成的轨迹，沿着这条轨迹运动，按照一定的工资率投入相应的劳动要素，则雇主所获得的利润是不会改变的。如教材中图6-5所示，D是劳动力需求曲线，I0，I1，I2是等利润线，初始工资率为W0，雇用量为10。如果雇主要想扩大雇用量，那么利润就将下降，为了不使利润下降，就要求制定一个较低的工资率。所谓效率合约，是指那些能够使雇主的等利润曲线与工会无差异曲线相切的那些点，比如d点和e点。在这些点上，任何一方福利的增加都要使对方的福利受损，即不存在任何帕累托改进的可能。事实上，还存在着一条代表这些点的完整轨迹。在教材图6-6中，存在无数条工会的等效用曲线和雇主的等利润曲线。将它们的切点连接起来，可得到曲线ed，曲线ed通常被称为效率合约曲线(或效率合约轨迹)。

　　(3)集体协商中选择谈判策略的注意事项：在具体谈判过程中选择谈判策略应注意下列事项：①坚持客观性标准；②坚持长期共同利益取向；③注意对事不对人；④协商谈判策略与企业经营战略的一致性。

　　(4)集体协商谈判策略的应用：

　　1)系统地掌握相关信息：在集体协商谈判中，信息对于协商双方具有巨大的价值。协商应掌握下述信息：①地区、行业、企业的人工成本水平；②地区、行业的平均工资水平；③当地政府发布的工资指导线、劳动力市场工资指导价位；④本地区城镇居民消费价格指数；⑤企业劳动生产率和经济效益；⑥企业资产保值增值；⑦上年度企业工资总额和平均工资水平；⑧其他与工资集体协商有关的情况。

　　2)创造和谐的协商谈判气氛。

　　3)妥协与让步。

　　4)目标分解。

　　5)其他措施、手段：①掌握的材料按重要程度确定顺序，依谈判的情况确定提交的材料；②当谈判陷入僵持时，可以采取让其他代表发言或休会等方式解决；③充分运用协商谈判代表的“有限权利”，以增强回旋余地；④谈判须有完整的记录，记录要正确无误。

　　2．简述突发事件的主要表现形式(P534～536)、突发事件的特点(P536～538)以及处理各类突发事件的主要对策(P539～541)，重大劳动安全卫生事故(P541～545)、重大集体劳动争议或团体劳动争议(P545～546)，以及处理重大突发事件(P546～549)的主要对策和方式方法。

　　(1)突发事件的主要表现形式：在劳动关系领域，突发事件是组织运行过程中危机的表现。通常可以将突发事件描述为带来高度不确定性、对生产经营和社会的正常秩序有高度威胁性的、特殊的，可以多种形式发生的非预期性事件。劳动关系运行中的突发事件的重要表现形式是重大的劳动安全卫生事故、集体或团体劳动争议、群体性突发事件和其他突发事件。

　　1)重大劳动安全卫生事故。企业的重大劳动安全卫生事故是劳动关系运行中突发事件的第一种表现形式。具体可以表现为：

　　①重大的工厂安全技术事故：a．厂房、建筑物和道路的安全事故。b．工作场所、爆炸危险场所，危险化学品、放射性物品等危险物品的生产、经营、储存、使用单位的安全事故。c．机器设备的安全事故。d．电气设备的安全事故。e．动力锅炉、压力容器的安全事故。

　　②矿山安全事故。矿山开采和作业场所的安全事故。

　　③建筑安装工程安全事故。

　　2)重大的劳动卫生事故：因未能有效地执行国家劳动卫生规程，致使较多的劳动者发生职业危害或其他重大的劳动卫生事故。

　　3)重大劳动争议：重大劳动争议包括重大的集体劳动争议和团体劳动争议，特别是订立、变更集体劳动合同争议以及履行集体合同争议。

　　4)劳资冲突：劳资冲突是我国改革进程中特有的一种突发事件的表现形式，又称为“群体性事件”，是由劳动关系双方利益的矛盾激化和公开化，劳动关系双方以某种特定的方式自发性地、群体性地表达自己诉求和争取保护自己权益的社会行为。其形式表现为请愿、上访、示威、集会、游行、怠工、停工、罢工，甚至阻碍道路交通等集体行动。这类突发事件绝大部分属于劳动者为维护自己的合法权益而采用的集体抗争行为。

　　5)其他突发事件：其他突发事件是指劳动关系的当事人，或负有重大职责的职工不履行或不适当履行劳动合同、集体合同或内部劳动规则规定的义务，违反法律、法规的行为而给企业的正常生产经营秩序或生产经营条件带来重大影响的事件。

　　(2)突发事件的特点：①突发性和不可预期性。职业危害既具有客观现实性，又具有可避免性。职业危害发生的客观可能性表明劳动安全卫生保护的必要性，可避免性则表明劳动安全保护的可行性。事实表明，潜在的职业危害因素转变为职业危害特别是重大的劳动安全卫生事故，必须具备一定的诱发或激发条件。这些条件主要是：劳动条件的不良状态、劳动组织的不完善、人们的错误管理行为与错误操作行为以及人们对自然规律的认识不足和防护手段、方法的欠缺等。重大劳资冲突事件，与重大劳动安全卫生事故一样，绝大多数是由于劳动者的基本权益受到侵害，但长期没有得到有效解决的结果。②群体性。突发事件通常并不仅仅涉及个别劳动者，而是影响到处于同一条件下的其他劳动者，他们有着共同的利益要求，即使是个别的重大工伤事故，也会影响到其他劳动者的情绪。③社会的影响性。④利益的矛盾性。

　　(3)处理突发事件的一般对策：

　　1)集权化的突发事件管理机构。在企业内部建立一个职责清晰、权责明确的突发事件管理机构。同时，企业应确保突发事件管理机构具有高度权威性。

　　2)突发事件预警。突发事件预警的关键是建立企业突发事件预警机制，包括健全突发事件防范制度，保障突发事件信息传导通畅，设计应对突发事件的措施。

　　①风险分析与风险评估：a．风险分析。确认风险和威胁，必须明确风险的来源与种类。b．风险评估。风险评估在于评价防范风险资源分配的先后顺序，列出资源分配等级顺序清单。

　　②企业突发事件预警信息。企业的突发事件预警信息有财务指标、生产率变动趋势、劳动争议、出勤率、人力资源流动率等。

　　③突发事件预警传导包括：a．行业突发事件预警企业突发事件。某一行业的若干企业的突发事件都可能成为该行业中特定企业突发事件的预警信号。b．重大事件预警企业突发事件。重大事件，包括资本市场、劳动力市场，技术市场、国家重大劳动安全卫生标准可以对企业生产经营环境带来系统影响。

　　3)突发事件处理。

　　①突发事件处理的准备。

　　②突发事件确认，突发事件确认包括正确将突发事件归类和收集与突发事件相关的信息，以确认突发事件程度。企业突发事件处理的信息系统、决策系统、指挥系统、后勤保障系统、财务支持系统应按照突发事件管理制度规范有效运作。a．有效的信息沟通可以确保所有工作人员都能充分理解其在突发事件发生时的工作职责与责任，并保证相关信息能够传递给适当的工作人员，从而使突发事件管理的各个环节正常运行。b．应把企业的社会责任放在首位。

　　c．开辟高效的信息传播渠道。

　　③突发事件控制，突发事件控制需要根据不同情况确定工作的优先次序，由集权化的突发事件管理机构作出决定，迅速反应。

　　④突发事件解决，在突发事件解决中，最关键的是速度。

　　(4)重大劳动安全卫生事故处理对策：

　　1)重大劳动安全卫生事故处理对策的基本前提是在企业全体职工中树立牢固的“事故”意识。

　　2)编制应急预案

　　①编制应急预案的基本要求：a．符合有关法律、法规、规章和标准的规定；b．结合本地区、本部门、本单位的安全生产实际情况；c．结合本地区、本部门、本单位的危险性分析情况；d．应急组织和人员的职责分工明确，并有具体的落实措施；e．有明确、具体的事故预防措施和应急程序，并与其应急能力相适应；f．有明确的应急保障措施，并能满足本地区、本部门、本单位的应急工作要求；g．预案基本要素齐全、完整，预案附件提供的信息准确；h．预案内容与相关应急预案相互衔接。

　　②制定部门应急预案。

　　③编制生产经营单位的应急预案：综合应急预案、专项应急预案和现场处置方案。

　　3)应急预案的评审、论证与备案

　　①应急预案的评审：a．地方各级安全生产监督管理部门应当组织有关专家对本部门编制的应急预案进行审定，必要时，可以召开听证会，听取社会有关方面的意见。涉及相关部门职能或者需要有关部门配合的，应当征得有关部门同意。b．矿山、建筑施工单位和易燃易爆物品、危险化学品、放射性物品等危险物品的生产、经营、储存、使用单位和中型规模以上的其他生产经营单位，应当组织专家对本单位编制的应急预案进行评审。C．参加应急预案评审的人员应当包括应急预案涉及的政府部门工作人员和有关安全生产及应急管理方面的专家。d．应急预案的评审或者论证应当注重应急预案的实用性、基本要素的完整性、预防措施的针对性、组织体系的科学性、响应程序的操作性、应急保障措施的可行性、应急预案的衔接性等内容。e．生产经营单位的应急预案经评审或者论证后，由生产经营单位主要负责人签署公布。

　　②应急预案的备案：a．地方各级安全生产监督管理部门的应急预案，应当报同级人民政府和上一级安全生产监督管理部门备案。b．中央管理的总公司的综合应急预案和专项应急预案，报国务院国有资产监督管理部门、国务院安全生产监督管理部门和国务院有关主管部门备案；其所属单位的应急预案分别抄送所在地的省、自治区、直辖市或者设区的市人民政府安全生产监督管理部门和有关主管部门备案。c．煤矿企业的综合应急预案和专项应急预案除按照前述的规定报安全生产监督管理部门和有关主管部门备案外，还应当抄